監(jiān)管層對基金公司實(shí)施分類打分 主要考察長期業(yè)績、合規(guī)、風(fēng)控等情況

據(jù)記者了解，近期，監(jiān)管層對基金公司落實(shí)分類打分評價(jià)。

近日，浮動費(fèi)率基金時隔良久再度開閘，首批六家基金公司是富國基金、中歐基金、華泰柏瑞基金、國泰基金、興全基金和華安基金。業(yè)內(nèi)人士告訴記者，這六家基金大多取得了良好的中長期業(yè)績表現(xiàn)，在打分中居前。

多位業(yè)內(nèi)人士向記者表示，近期監(jiān)管層針對基金公司業(yè)務(wù)多方面進(jìn)行打分，主要考察公司中長期業(yè)績、合規(guī)、風(fēng)控等情況，監(jiān)管層會根據(jù)不同權(quán)重得出最終打分結(jié)果，排名靠前的基金公司在新產(chǎn)品發(fā)行申報(bào)、創(chuàng)新產(chǎn)品實(shí)踐等方面會更具優(yōu)勢。

一家基金公司高管告訴記者，在打分中，對于中長期業(yè)績的考察分為股票型基金、混合型基金、指數(shù)型基金和固定收益型基金，而公司的合規(guī)、風(fēng)控情況也很重要，如果公司出現(xiàn)了違規(guī)情況，將有較大影響。

“具體的打分細(xì)節(jié)和打分結(jié)果，管理層自己掌握，可能還會進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。”一位基金業(yè)內(nèi)人士告訴記者。

此前，針對基金公司的分類監(jiān)管一直在推進(jìn)。今年4月，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部就相關(guān)規(guī)定征求業(yè)內(nèi)意見。今年9月，證監(jiān)會召開全面深化資本市場改革工作座談會，其中也談到要推進(jìn)公募基金管理人分類監(jiān)管。

華寶基金副總經(jīng)理李慧勇認(rèn)為，當(dāng)前基金管理公司已超過130家，形成了充分競爭的行業(yè)格局。各家基金公司都會在自己能力邊界范圍內(nèi)尋找合適的定位。推出分類監(jiān)管的目的是創(chuàng)造多元化、充分競爭，同時又規(guī)范發(fā)展的市場環(huán)境。

也有不少中小基金公司人士擔(dān)憂，過于細(xì)化的分類監(jiān)管可能導(dǎo)致基金公司的發(fā)展固化。“如果采用分類監(jiān)管的方法，政策優(yōu)勢往往會向擁有更長歷史業(yè)績、更豐富管理經(jīng)驗(yàn)的大中型公司傾斜，中小公司和次新公司的發(fā)展空間會更為有限。當(dāng)前基金行業(yè)資源正在向頭部集中，而分類監(jiān)管則可能強(qiáng)化這一趨勢。”一家中小基金公司管理層人士表示。

針對分類打分，有基金業(yè)內(nèi)人士表示，如果能夠通過這種方式，讓那些長期業(yè)績較好、合規(guī)風(fēng)控規(guī)范的基金公司獲得更多發(fā)展空間，將有利于基金行業(yè)長期健康發(fā)展。