證監(jiān)會(huì)六維度提升私募監(jiān)管效能 專(zhuān)家建議應(yīng)該重點(diǎn)打擊"偽私募"

近日，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民表示，近年來(lái)，私募基金行業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，質(zhì)量不斷提高，為創(chuàng)新資本形成提供了蓬勃?jiǎng)恿?。但是私募基金行業(yè)存在的問(wèn)題也不容忽視。對(duì)此，閻慶民表示，推動(dòng)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，從六個(gè)方面提升私募基金依法監(jiān)管效能。

具體來(lái)看，六個(gè)方面主要包括增加法治供給，加強(qiáng)投資者保護(hù)，培養(yǎng)高質(zhì)量私募、落實(shí)扶優(yōu)限劣以及強(qiáng)化中介作用等。

上海邁柯榮信息咨詢(xún)有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)徐陽(yáng)對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，目前，私募基金違法違規(guī)的行為較多，所以嚴(yán)厲查處私募基金違法違規(guī)行為，打擊“偽私募”、非法集資等犯罪活動(dòng)，是目前迫切需要加強(qiáng)的重點(diǎn)。

實(shí)際上，今年以來(lái)，從證監(jiān)會(huì)到地方證監(jiān)局，乃至中基協(xié)對(duì)私募基金的監(jiān)管不斷增強(qiáng)。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，今年前11個(gè)月，富航投資、廣州亞投等8家私募收到證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局的行政處罰決定書(shū)。處罰原因包括挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、利益輸送、未落實(shí)合格投資者和違規(guī)宣傳等。另外，據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，超過(guò)40余家私募被地方證監(jiān)局開(kāi)出警示函的行政處罰措施。

據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié))官網(wǎng)，截至12月13日，中基協(xié)已累計(jì)將中亞豐資產(chǎn)管理(深圳)有限公司等1035家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在官網(wǎng)公示。其中，418家機(jī)構(gòu)已被注銷(xiāo)登記;14家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。

“早期的私募基金在區(qū)分合格投資者、宣傳和信披等方面存在一定問(wèn)題，但經(jīng)過(guò)這幾年的規(guī)范，在宣傳和區(qū)分合格投資者方面已經(jīng)有了明顯的進(jìn)步。”好買(mǎi)財(cái)富私募研究總監(jiān)曾令華對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，目前私募行業(yè)要加強(qiáng)的還是投資理念的宣傳，需要讓投資者對(duì)產(chǎn)品有合理預(yù)期。

據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，截至2019年11月底，中基協(xié)存續(xù)登記私募基金管理人2.45萬(wàn)家，存續(xù)備案私募基金8.13萬(wàn)只，管理基金規(guī)模13.74萬(wàn)億元(包括證券投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他私募投資基金等)。私募基金在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、完善多層次資本市場(chǎng)體系方面具有重要作用。

11月底，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)金融委)召開(kāi)第十次會(huì)議提出，引導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，這也是金融委會(huì)議首次提到私募基金。

12月25日，某私募行業(yè)人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，引導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，需要從強(qiáng)化監(jiān)管，建立明確的準(zhǔn)入制度，強(qiáng)化信息披露的要求，鼓勵(lì)有條件的私募做大等方面入手，也應(yīng)該引入第三方機(jī)構(gòu)，包括媒體、互聯(lián)網(wǎng)、評(píng)級(jí)等機(jī)構(gòu)，建立健全私募檔案，完善投資者教育，輔助投資人了解私募，正確選擇合適的私募產(chǎn)品。